「丸大証券」（群馬証券）元社長ら逮捕

預かり金など流用か、「丸大証券」元社長ら逮捕

顧客からの預かり金などを適切に信託していなかったとして、警視庁は２日、２０１２年に破綻した証券会社「丸大証券」（東京都中央区）の元社長、井上雅照容疑者（６０）（台東区東浅草）ら３人を金融商品取引法（分別管理義務）違反容疑で逮捕した。

金融機関の関係者が、預かり金と自社資産を分別して保管する義務に違反したとして逮捕されるのは、全国で初めて。

発表によると、ほかに逮捕されたのは、同社の元取締役で韓国籍の鄭真作（チョンチンジャク）（４８）（神奈川県鎌倉市植木）と、元経理担当社員、小川晴仁（５４）（江戸川区南篠崎町）の両容疑者。

３人は１２年２月、顧客保護のため３億７０００万円を信託しなければいけなかったのに、７０００万円しか信託しなかった疑い。全員、容疑を認めている。同庁は、井上容疑者らが１１年１月以降、帳簿を改ざんし、信託すべき金を運転資金に流用していたとみて調べている。

Yomiuri Online　2014年09月02日 12時00分
http://www.yomiuri.co.jp/national/20140902-OYT1T50067.html 

やっぱ暴力団ご用達だったエイケイ証券とトランスデジタルがらみで滋賀マネーでしょうなあ・・・（爆ｗｗｗｗｗｗｗｗｗ

公開日：2012.03.14

負債総額が原則30億円以上の倒産企業および信用変動企業を掲載。
丸大証券（株） ［東京] 証券業

破産申請 / 負債総額 約23億円

～金融庁より証券業登録取消処分～

３月１３日に金融庁から証券業登録の取り消し処分を受けていた丸大証券（株）（TSR企業コード:270147950、中央区日本橋兜町９－１５、設立昭和３７年１１月３０日、資本金３億６５７５万円、井上雅照社長、従業員３７名）は３月１４日、東京地裁に破産を申請し、同日保全命令を受けた。

申請代理人は栗宇一樹弁護士（はる総合法律事務所、千代田区九段南３－３－６、電話０３－５２７６－６４６０）。

負債総額は平成２２年３月期ベースで約２３億円。

群馬県桐生市で群馬証券（株）として設立、３８年９月現商号に改称。３９年１月証券業登録、同年３月営業を開始した。平成１年日本橋支店を設置し、９年２月東京都中央区に本店移転（２４年３月現在地に本店移転）。本店営業部と桐生営業部２店舗による営業を行い、株式（国内）売買および信用取引を主体としてベトナム株式や先物・オプション、投資信託ほかを行い、平成１８年３月期に年商約２２億円を計上した。

しかし、業績は伸び悩み、株価低迷による手数料収入の減少などから１９年３月期約９８００万円、２０年３月期約３億３９００万円と連続赤字を計上していた。その後も、赤字体質から脱皮できないなか、３月１３日に証券取引等監視委員会が顧客からの預かり金を不正に流用していたとして金融庁に行政処分を勧告し、同日、金融庁が金融商品取引法違反で証券業登録の取消し処分を出していた。

なお、顧客からの預かり金の一部を信託銀行に信託していなかったため、信託不足が生じていた。顧客からの預かり資産に対する信託不足で日本投資者保護基金が補償する事態になると、平成１２年３月に破産した南証券（本社・群馬県）に次ぐ措置となる。

平成元年以降、倒産した証券会社は１０社目。負債総額約２３億円は、山吉證券（株）（東京都中央区、負債額約１４８億円）に次ぐ７番目の規模となる。

2009.04.06
＜連載＞宝田陽平の兜町アンダーワールド（２１４）ダミー証券会社に顧客移行かーー仕手筋御用達「エイケイ証券」自主休業の裏事情

約３年半前の設立ながら、「株専のエイケイ」で知られ、仕手筋御用達としても兜町関係者の間で有名だった「エイケイ証券」が今年３月16日から自主休業している。期間は３カ月とされるが、その後、廃業を決定している模様だ。サブプライムローン問題に端を発する世界同時不況は証券業界も同様だが、同証券の休業事情は他にもあるようだ。「エイケイは証券取引所非会員のため、株式売買は会員証券会社を通さなければならない。ところが、株式売買を巡る不祥事が続くなか、非会員の売買申込みを制約する基準が施行された結果、営業がスムーズに進まなくなった。それでＹ証券との合併も検討されたんですが、当局から非会員との合併は認可されないことが判明した。また、当局側と相談した結果、保有する顧客は顧客の意思で証券会社を選べるので、エイケイが意図的に特定の会社への移行を指示しない限り、当局は関知しないとの言質をもらったそうです。そこで作業を進めており、５月15日まにでは必要な処置は完了する予定だそうですよ」（大手信用調査会社中堅幹部）。上品な言い回しだが、、「一般の証券会社には、仕手筋や事件屋の“ブラックリスト”みたいなものが出回っており、そこに記されている者は、たとえカネを持っていても口座を開かせないんです。そうしたなか、来る者拒まずだったのが、丸大証券出身のＡ氏がオーナーのエイケイ証券だったんです」（事情通）。あかさまにいえば、そのため、当局に目を付けられ動きが取れなくなったというのが真相だという。
http://straydog.way-nifty.com/yamaokashunsuke/2009/04/post-eb4f.html

2009年6月 3日 (水)
【東京アウトローズ一行情報】暴力団系仕手筋「御用達」のエイケイ証券が廃業

335 ■本誌既報の「エイケイ証券」（藤原和則社長）が今月１５日に廃業することになった（＝左写真）。このエイケイ証券には大物仕手筋Ｆ氏、Ｋ氏のほか、山口組２代目古川組企業舎弟の永本壹桂、共生者Ｎ氏、Ｔ氏、Ｄ氏ら暴力団系仕手筋の口座も多数あったと見られている。すでにこうした口座はＹ証券（東京・日本橋茅場町）などに移された模様だ。
http://outlaws.air-nifty.com/news/2009/06/post-e835.html

2010年2月21日 (日)
【東京アウトローズ一行情報】トランスデジタル「民事再生法違反事件」、破綻直前に旧エイケイ証券から大量の株が売却

■本誌既報のトランスデジタル「民事再生法違反事件」。同社が０８年０９月１日に破綻する直前、予約権を行使して発行された大量の新株が即日で、「エイケイ証券」（＝当時）から売却されていたことが本誌の取材で分かった。すでに警視庁捜査２課は、同証券関係者から資料などの任意提出を受けている模様だ。■このエイケイ証券は仕手筋「御用達」として有名だったが、昨年６月に自主廃業。しかし、実質的な経営者とされる荒木武氏は「ヤマゲン証券」（＝旧ＮＩＳ証券）を買収し、エイケイ時代のほとんどの顧客は、ヤマゲンに口座を移したとされる。その大口顧客であった福村康廣、河野博晶そして野呂周介などが、ここに来て連続的に逮捕されている。
http://outlaws.air-nifty.com/news/2010/02/post-473d.html

site:tokumei10.blogspot.com ”NIS証券” - Google 検索 via kwout

site:tokumei10.blogspot.com 平和奥田　オーキタ - Google 検索 via kwout

また滋賀筋ですな。（爆ｗｗｗｗｗｗｗｗｗｗｗｗｗｗ